Whistleblowing

1. Pracovník, který zjistí možné protiprávní jednání, k němuž došlo nebo k němuž má dojít, a které:
1. má znaky trestného činu,
2. má znaky přestupku, za který zákon stanoví sazbu pokuty, jejíž horní hranice je alespoň 100 000 Kč,
3. porušuje zákon č. 171/2023 Sb., o ochraně oznamovatelů, v platném znění (dále jen „zákon o ochraně oznamovatelů“),
4. porušuje jiný právní předpis nebo předpis Evropské unie v oblasti:
1. finančních služeb, povinného auditu a jiných ověřovacích služeb, finančních produktů a finančních trhů,
2. daně z příjmů právnických osob,
3. předcházení legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu,
4. ochrany spotřebitele,
5. souladu s požadavky na výrobky včetně jejich bezpečnosti,
6. bezpečnosti dopravy, přepravy a provozu na pozemních komunikacích,
7. ochrany životního prostředí,
8. bezpečnosti potravin a krmiv a ochrany zvířat a jejich zdraví,
9. radiační ochrany a jaderné bezpečnosti,
10. hospodářské soutěže, veřejných dražeb a zadávání veřejných zakázek,
11. ochrany vnitřního pořádku a bezpečnosti, života a zdraví,
12. ochrany osobních údajů, soukromí a bezpečnosti sítí elektronických komunikací a informačních systémů,
13. ochrany finančních zájmů Evropské unie, nebo
14. fungování vnitřního trhu včetně ochrany hospodářské soutěže a státní podpory podle práva Evropské unie,
může dále upraveným postupem interně oznámit takové porušení nebo hrozící porušení prostřednictvím zvláštního komunikačního kanálu (dále jen „oznámení porušení“). Oznámení porušení je nástrojem pro sdělování významných obav ohledně možného porušování výše uvedených právních předpisů včetně možného ohrožení řádné a spolehlivé funkčnosti a efektivnosti řídicího a kontrolního systému Společnosti a následného prověření důvodnosti těchto obav a přijetí nápravných opatření, jsou-li taková opatření třeba. Vylučuje se možnost přijímání oznámení porušení od osob uvedených v § 2 odst. 3 písm. c), d), e), f), g) a j) zákona o ochraně oznamovatelů.
2. Oznámení porušení může být provedeno anonymně i neanonymně. Oznámení mají být činěna v dobré víře, oznamovatel by tedy měl být, i v případě anonymního oznámení, důvodně přesvědčen o pravdivosti v oznámení uváděných informací.
3. Oznámení porušení musí vždy obsahovat popis skutečností, na základě kterých oznamovatel usuzuje na porušení nebo hrozící porušení shora uvedených předpisů. K oznámení mohou být připojeny listiny nebo jiné nosiče dat, kterých se oznamovatel ve svém úsudku dovolává. V oznámení mohou být uvedeny kontaktní údaje oznamovatele, na které se může příslušná osoba určená Společností podle § 10 zákona o ochraně oznamovatelů odpovědná za přijímání a posuzování důvodnosti oznámení porušení (dále jen „příslušná osoba“) na oznamovatele obrátit, bude-li toho třeba k doplnění nebo upřesnění skutečností uváděných v oznámení.
4. Osoba oznamovatele a osoby podle § 4 odst. 2 písm. a) až h) zákona o ochraně oznamovatelů požívají ochrany ve smyslu § 4 zákona o ochraně oznamovatelů, tj. nesmí být vystaveny odvetnému opatření. V rámci nastaveného vnitřního oznamovacího systému je zejména zajištěno, že:

a. se s podaným oznámením může seznámit pouze příslušná osoba, resp. její zástupce;

b. příslušná osoba zachovává mlčenlivost o skutečnostech, o kterých se dozvěděla při výkonu své činnosti, a to i po ukončení výkonu této činnosti, pokud zákon nestanoví jinak;

c. příslušná osoba neposkytne informace, které by mohly zmařit nebo ohrozit účel podávání oznámení;

d. příslušná osoba smí poskytnout informace o totožnosti oznamovatele a osoby podle § 4 odst. 2 písm. a) až h) zákona o ochraně oznamovatelů jen s jejich písemným souhlasem, ledaže je příslušná osoba povinna tyto informace poskytnout příslušným orgánům veřejné moci podle jiných právních předpisů.

5. Oznámení porušení může být písemné nebo ústní a je podáváno příslušné osobě, resp. jejímu zástupci, kteří jsou uvedeni v příloze č. 5 této směrnice. V případě písemného oznámení je zasíláno v listinné podobě prostřednictvím poskytovatele poštovních služeb na adresu:

         Conseq Funds investiční společnost, a.s.
         Whistleblowing
         Rybná 682/14
         110 00 Praha 1, Staré Město

nebo může být zasláno e-mailem na emailovou adresu příslušné osoby nebo jejího zástupce uvedené v příloze č. 5 této směrnice. V případě ústního oznámení je možné je učinit telefonicky na telefonních číslech příslušné osoby a jejího zástupce uvedených v příloze č. 5 této směrnice nebo na žádost oznamovatele osobně u těchto osob na adrese Conseq Funds investiční společnost, a.s. uvedené výše; v případě osobního oznámení je příslušná osoba, resp. její zástupce, povinna přijmout oznámení osobně v přiměřené lhůtě, nejdéle však do 14 dnů ode dne, kdy o to oznamovatel požádal. O ústním oznámení se pořídí záznam, případně se souhlasem oznamovatele nahrávka. Příslušná osoba umožní oznamovateli, aby se k záznamu nebo přepisu zvukové nahrávky, byl-li pořízen, vyjádřil; vyjádření oznamovatele se k záznamu nebo přepisu přiloží.

6. Oznámením porušení se zabývá příslušná osoba, resp. její zástupce, kterými jsou osoby určené Společností z útvaru compliance společnosti Conseq Funds investiční společnost, a.s., která pro Společnost zajišťuje výkon činnosti compliance, která prověří v oznámení uváděné skutečnosti.

7. O přijetí oznámení je příslušná osoba povinna do 7 dnů ode dne jeho přijetí písemně vyrozumět oznamovatele, ledaže i) oznamovatel výslovně požádal příslušnou osobu, aby ho o přijetí oznámení nevyrozumívala, nebo ii) je zřejmé, že vyrozuměním o přijetí oznámení by došlo k prozrazení totožnosti oznamovatele jiné osobě.

8. Oznámení bude vyhodnoceno jako důvodné, nedůvodné nebo odložené bez vyřizování z důvodu jeho nedostatečnosti, neurčitosti, mimo rámec působnosti Společnosti nebo jiného závažného důvodu. Dle tohoto vyhodnocení bude dále šetřeno důvodné oznámení při současném zachování ochrany identity oznamovatele. Příslušná osoba, resp. její zástupce, je povinna písemně vyrozumět oznamovatele o výsledcích posouzení do 30 dnů ode dne přijetí oznámení. V případech skutkově nebo právně složitých lze tuto lhůtu prodloužit až o 30 dnů, nejvýše však dvakrát. O prodloužení lhůty a důvodech pro její prodloužení je příslušná osoba povinna oznamovatele písemně vyrozumět před jejím uplynutím. Výjimky z povinnosti písemného vyrozumění dle odst. 11.7 se použijí obdobně.

9. Po provedeném šetření a po vzájemné dohodě předá útvar compliance anonymizovaný případ oznámeného porušení nebo hrozícího porušení statutárnímu orgánu Společnosti s návrhem na přijetí nápravného opatření. Statutární orgán Společnosti odpovídá za rozhodnutí o přijetí nápravného opatření a uložení úkolů k jeho realizaci.

10. Všichni pracovníci Společnosti jsou povinni poskytovat útvaru compliance jimi vyžádanou součinnost za účelem prověření skutečností uváděných v oznámení porušení a návrhu nápravného opatření.

11. Z důvodu zajištění objektivního šetření oznámených skutečností, jakož i z důvodu ochrany práv a oprávněných zájmů dalších osob dotčených oznámením, nebudou pracovníci zainteresovaní na řešení oznámení porušení poskytovat oznamovateli žádné konkrétní informace o průběhu a výsledku šetření.

OZNAČENÍ PŘÍSLUŠNÉ OSOBY A JEJÍHO ZÁSTUPCE

Příslušnými osobami k výkonu činností souvisejících s oznámeními (§ 9 odst. 1 zákona) jsou

jméno a příjmení	email	telefon
Romana Kovářová	kovarova@conseq.cz	225 988 242
Josef Ulrich	josef.ulrich@conseq.cz	225 987 825

Povinný subjekt vylučuje přijímání oznámení od osoby, která pro povinný subjekt nevykonává práci nebo jinou obdobnou činnost podle § 2 odst. 3 písm. a), b), h) nebo i).